2020年10月17日，该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用，不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展，而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

合规管理体系的重要性
1、提合规管理水平、防范合规风险

2、通过按照ISO 19600:2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的评估可以达到尽职免责目的。

3、通过建立和运行合规管理体系，可以有效提高公司应对执法检查或调查的能力

4、在一些国际和国内招标采购中可能获得加分

5、在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国政府调查时更为有效）

合规管理体系，对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。建立有效的合规管理体系，虽然不能杜绝违规事项的发生，但是正因为有了违规事项的应对措施，才能使企业在面对违规事项时更游刃有余。通过对违规事项的处理，又能够向其他员工发出警示，从而降低违规发生风险。甚至在很多国家和地区，如果企业已经建立并实施了有效合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩，而这种抗辩，是有可能被司法机关或行政机关所接受的。

合规是组织可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时我国全面推进依法治国，在这样的背景下，组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。

本标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，可指导未进行合规管理的组织建立、实施、评价和改进合规管理体系，也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。本标准的合规管理体系流程图与其他管理体系一致，以持续改进原则为基础制定，见图。

组织通过建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。组织在对其所面临的合规风险进行识别、分析和评价的基础之上，建立并改进合规管理流程，从而达到对风险进行有效的应对和管控。建立有效的合规管理体系并不能杜绝不合规的发生，但是能够降低不合规发生的风险。在很多国家或地区，当发生不合规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

合规管理体系九要素

1、 治理与领导力：合规管理需要治理层、管理层、合规专业人员的设计、运行维护与监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和权威性：

2、 风险评估与尽职调查：风险评估是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点：

3、 标准、政策与程序：合夫管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险：

4、 培训与沟通：为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求：

5、 员工报告：员工报告制度就为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果：

6、 案件管理与调查：企业应明确各类合规案伯的分类、优先级、管理职责和调查程序：

7、 测试与监控：企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键王顾客服务风险，在风险暴露初期采取相应行动：

8、 第三方合规：企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查：

9、 持续改进：为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期评估合规管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作：

合规管理体系的重要性

1、 提合规管理水平、防范合规风险

2、 通过按照ISO 19600:2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的评估可以达到尽职免责目的。

3、 通过建立和运行合规管理体系，可以有效提高公司应对执法检查或调查的能力

4、 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分

5、 在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国政府调查时更为有效）

合规管理体系，对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。建立有效的合规管理体系，虽然不能杜绝违规事项的发生，但是正因为有了违规事项的应对措施，才能使企业在面对违规事项时更游刃有余。通过对违规事项的处理，又能够向其他员工发出警示，从而降低违规发生风险。甚至在很多国家和地区，如果企业已经建立并实施了有效合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩，而这种抗辩，是有可能被司法机关或行政机关所接受的。

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